法律法規
拍賣企業的等級評估與等級劃分（GB/T 27968-2011 ）
發布日期：2017/3/10 22:29:51 文章作者： 信息來源：
2011年12月30日發布
2012年5月1日實施
前言
本標準根據
GB/T 1.1-2009
給出的規則起草。
本標準由中華人民共和國商務部提出。
本標準由全國拍賣標準化技術委員會（
SAC/TC366）歸口。
本標準負責起草單位：中國拍賣行業協會。
本標準參加起草單位：上海市拍賣行業協會、黑龍江省
拍賣行業協會、福建省拍賣行業協會、四川省拍賣行業協會、湖北省拍賣行業協會、廣西壯族自治區拍賣行業協會、中國嘉德國際拍賣有限公司、北京嘉禾拍賣有限公司、北京華辰拍賣有限公司、未來四方拍賣有限公司、廈門特拍拍賣有限公司。
本標準主要起草人：李衛東、寇勤、鄭鑫堯、周建國、
李偉、劉建紅、王炎、趙晶、王焯。
拍賣企業的等級評估與等級劃分
1、
范圍
本標準規定了拍賣企業的等級評估原則、評估指標及等
級劃分。
本標準適用于拍賣企業等級的界定、拍賣市場對拍賣企
業的評估與選擇。
2、
術語和定義
下列術語和定義適用于本文件。
2.1.
拍賣企業
auction enterprise
從事以公開競價、價高者得的方式出賣特定物品或財產
權利的活動，具有與自身業務相適應的信息管理系統，實行
獨立核算、獨立承擔民事責任的經濟組織。
3、等級評估
3.1.
評估原則
3.1.1.
評估應能全面、系統反映企業從事拍賣業務的綜
合能力和實際業績。
拍賣企業評估工作可由國家認可的全國性拍賣行業組
織依照國家有關規定設立評估機構具體實施。
3.1.2.
參加評估的企業應具備下列準入條件：
3.1.2.1.
符合相關法規的要求，并且成立于評估基準日三年以前。
注1：
相關法規可參見《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》和《拍賣監督管理暫行辦法》等。
注2：
評估基準日是指對拍賣企業在過去一定期間內的
經營業績開始進行測評的最后截止日期，以具體的某年某月
某日來表示。
3.1.2.2
考核期限內及評估結果發布日之前沒有因違
規經營受到行政處罰或在生效裁判中被確認為有違規經營行 為。
注：
考核期限是指對拍賣企業的各項經營業績進行評估
的特定起止時間段，以自某年某月某日起至某年某月某日止
來表示。
3.1.2.3.
考核期限內
(最近三年）每年度拍賣成交額均不應為零。
3.1.2.4.
截止評估基準日之前擁有國家注冊拍賣師不
少于1名、拍賣從業人員不少于3名。
3.1.2.5.
申報材料真實可信，無虛假。
3.2.
評估指標
拍賣企業等級評估指標包括企業的規范性、誠信度、可持續發展能力、經營狀況和社會貢獻等5類20項指標。
具體見 表1。
2012年5月1日實施
前言
本標準根據
GB/T 1.1-2009
給出的規則起草。
本標準由中華人民共和國商務部提出。
本標準由全國拍賣標準化技術委員會（
SAC/TC366）歸口。
本標準負責起草單位：中國拍賣行業協會。
本標準參加起草單位：上海市拍賣行業協會、黑龍江省
拍賣行業協會、福建省拍賣行業協會、四川省拍賣行業協會、湖北省拍賣行業協會、廣西壯族自治區拍賣行業協會、中國嘉德國際拍賣有限公司、北京嘉禾拍賣有限公司、北京華辰拍賣有限公司、未來四方拍賣有限公司、廈門特拍拍賣有限公司。
本標準主要起草人：李衛東、寇勤、鄭鑫堯、周建國、
李偉、劉建紅、王炎、趙晶、王焯。
拍賣企業的等級評估與等級劃分
1、
范圍
本標準規定了拍賣企業的等級評估原則、評估指標及等
級劃分。
本標準適用于拍賣企業等級的界定、拍賣市場對拍賣企
業的評估與選擇。
2、
術語和定義
下列術語和定義適用于本文件。
2.1.
拍賣企業
auction enterprise
從事以公開競價、價高者得的方式出賣特定物品或財產
權利的活動，具有與自身業務相適應的信息管理系統，實行
獨立核算、獨立承擔民事責任的經濟組織。
3、等級評估
3.1.
評估原則
3.1.1.
評估應能全面、系統反映企業從事拍賣業務的綜
合能力和實際業績。
拍賣企業評估工作可由國家認可的全國性拍賣行業組
織依照國家有關規定設立評估機構具體實施。
3.1.2.
參加評估的企業應具備下列準入條件：
3.1.2.1.
符合相關法規的要求，并且成立于評估基準日三年以前。
注1：
相關法規可參見《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》和《拍賣監督管理暫行辦法》等。
注2：
評估基準日是指對拍賣企業在過去一定期間內的
經營業績開始進行測評的最后截止日期，以具體的某年某月
某日來表示。
3.1.2.2
考核期限內及評估結果發布日之前沒有因違
規經營受到行政處罰或在生效裁判中被確認為有違規經營行 為。
注：
考核期限是指對拍賣企業的各項經營業績進行評估
的特定起止時間段，以自某年某月某日起至某年某月某日止
來表示。
3.1.2.3.
考核期限內
(最近三年）每年度拍賣成交額均不應為零。
3.1.2.4.
截止評估基準日之前擁有國家注冊拍賣師不
少于1名、拍賣從業人員不少于3名。
3.1.2.5.
申報材料真實可信，無虛假。
3.2.
評估指標
拍賣企業等級評估指標包括企業的規范性、誠信度、可持續發展能力、經營狀況和社會貢獻等5類20項指標。
具體見 表1。
表1 拍賣企業等級評估指標及分值
